3 环境审核要求

环（huán）境审核应针对明确界定并以（yǐ）文件（jiàn）支持的主题事项，应确定主题事项（xiàng）的（de）责任（rèn）方并载入文件。

开始审核的前提条件是，在与委托方的磋商后（hòu），审核组长认为（wéi）：

--具备了关于审核主（zhǔ）题（tí）事项的充足适（shì）用的信（xìn）息资料（liào）；

--具备了（le）开展审核（hé）活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方的充（chōng）分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应建立在委（wěi）托（tuō）方所规定的审核目的的基（jī）础上。审核范围是根据满足审（shěn）核目的（de）的（de）需要，通过审核组长与（yǔ）委托方的磋商决定的。审核范围（wéi）规定了审核的内容和区域。

应在（zài）审核开始前将审核目的与（yǔ）范围通（tōng）报受审核（hé）方。

4.2 客（kè）观性，独立性与能（néng）力

为了确保审核过程及（jí）其发现与结（jié）论的客观（guān）性，审核组（zǔ）成员（yuán）应独立于（yú）他们所审核的（de）活动。他们在审核全（quán）过程（chéng）中，应当（dāng）保持客观（guān），不存偏（piān）见（jiàn），无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人员（yuán）承担，由（yóu）委（wěi）托方决定。从组织内部选择的审核组成员（yuán）不应与受审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关系。

审核（hé）组成员（yuán）应具（jù）备从事审（shěn）核工作所需（xū）的知（zhī）识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从（cóng）事环（huán）境审核的过（guò）程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核（hé）组与委（wěi）托（tuō）方之间（jiān）应做到保守机密和充（chōng）分信赖。除（chú）非出于（yú）法律要（yào）求，没有委托方的（de）许（xǔ）可（必要（yào）时（shí）包括（kuò）受审（shěn）核方的许可），审（shěn）核组成员不得将审核（hé）中得到的信（xìn）息（xī）或文件，以及（jí）终审核报告（gào），泄（xiè）漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的（de）程序

环境审核（hé）应根据本章提供的通用（yòng）原则和针对（duì）相应类型环境审（shěn）核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理体（tǐ）系审核的指南（nán）。

为了加强一致性和可靠性（xìng），环境审（shěn）核应根据一套确（què）切（qiē）规定并以（yǐ）文件支持的方（fāng）法和系（xì）统化程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核中个别（bié）特性（xìng）的（de）特殊（shū）需要，方可出现与其他类型（xíng）审核程（chéng）序（xù）的差别（bié）。

4.5 审核（hé）准则，证据和发现

环境审核的（de）一个（gè）早（zǎo）期（qī）的基本步骤是确定（dìng）审核准则（zé）。首（shǒu）先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和（hé）委托方（fāng）的共同认可，然后提交受（shòu）审核方。

应收集、分析、说（shuō）明并记录（lù）所（suǒ）需信（xìn）息，为审查（chá）和评价过程提供审核（hé）证据，以判（pàn）定是否符合审（shěn）核准则。

审核证据的（de）质量和数量应（yīng）达到（dào）这样的水（shuǐ）平。即由称职的环境审（shěn）核员参照（zhào）同（tóng）一审核准则，独立地对同样（yàng）的审核（hé）证据进（jìn）行评价，能取（qǔ）得相似的（de）审核发现（xiàn）。

4.6 审核发现与结（jié）论的可（kě）靠性（xìng）

对环境审核过程的安排，应做（zuò）到使审核所发现（xiàn）与结论的可靠性达到（dào）委托方和审核（hé）员所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间和资（zī）源（yuán）的限制，审核中收集（jí）到的审核证据不可（kě）避（bì）免地只是可得信息的样本（běn），因（yīn）而所有（yǒu）类型的环（huán）境审核中都必然地具有（yǒu）不确定（dìng）性因素。对此应提请环境审核结果的所有使（shǐ）用者（zhě）注意。

环（huán）境审核员在审核过程（chéng）中应考虑（lǜ）到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发（fā）现和审核结论的不（bú）确定性（xìng），并在对审（shěn）核进行计划和实施时（shí）对（duì）这（zhè）些因（yīn）素予以考虑。

环境审核员应努力获取（qǔ）充足的审核证（zhèng）据（jù），使可能影响任何（hé）审（shěn）核结论的个别重要（yào）审核发现和次（cì）要审核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告（gào）的形式将审核发（fā）现（和）或其概（gài）要报送委托方（fāng）。如无（wú）委（wěi）托方的特（tè）别禁止（zhǐ），受审（shěn）核方（fāng）也应得到（dào）一份审核报告的副本。

审核报（bào）告中可包括（kuò）（但不仅（jǐn）限于）下列（liè）有关审（shěn）核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商（shāng）定的审（shěn）核目（mù）的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核的日（rì）期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审（shěn）核的（de）受审核（hé）方代表名（míng）单；

(g) 对报告内（nèi）容保密性质的声明；

(h) 审核报告分发单（dān）位名（míng）单；

(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说（shuō）明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告中应包含以（yǐ）上哪（nǎ）些内容，还须增加（jiā）何种内容，由审核（hé）组长与委托方共（gòng）同商定（dìng）。

注：决定对审（shěn）核发现应采（cǎi）取的纠正措施（shī）通常是（shì）委（wěi）托方或受审核方的（de）责任，但如与委托方（fāng）有协议在（zài）先（xiān），审核员可（kě）就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境（jìng）管理体系 规（guī）范及（jí）使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境（jìng）管理（lǐ）──术（shù）语与定义