3 环（huán）境（jìng）审核要求

环境（jìng）审核应针对（duì）明确界定并以文（wén）件支持的主题事项，应确定主题事项（xiàng）的责任方（fāng）并载（zǎi）入（rù）文（wén）件。

开始审核的前提（tí）条件是（shì），在（zài）与委托方（fāng）的磋商后，审核组长认为：

--具（jù）备了关于（yú）审核主题事项（xiàng）的充足（zú）适（shì）用（yòng）的（de）信息资料；

--具备（bèi）了开展审核活（huó）动所需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用原则（zé）

4.1 目（mù）的和范围

审核应（yīng）建立在委托方所规定（dìng）的审核目的的基础上。审核范（fàn）围是根（gēn）据满足审核目的的需（xū）要，通过审核组（zǔ）长（zhǎng）与委托方（fāng）的磋商决（jué）定的。审（shěn）核范围规定了审（shěn）核的内容和区域（yù）。

应在审核开始前将（jiāng）审核目的与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独（dú）立性与能力

为了确保审核过程及其（qí）发（fā）现（xiàn）与结论的客观（guān）性（xìng），审核（hé）组成员应（yīng）独立于他们所审核的活（huó）动。他（tā）们在审（shěn）核全过程中，应当保持（chí）客观（guān），不（bú）存偏（piān）见，无利害关系。

审（shěn）核活动是（shì）由内（nèi）部还是（shì）外部人员承（chéng）担，由委托方决定。从（cóng）组织内（nèi）部（bù）选择的审核组（zǔ）成员不应与受（shòu）审核主题事项的直接责（zé）任人员有（yǒu）责任关系。

审（shěn）核（hé）组成员应具（jù）备从事（shì）审核工作所需的知识、技能与（yǔ）经（jīng）验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核（hé）员在从事环境审（shěn）核（hé）的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审（shěn）核（hé）组与（yǔ）委托方之间应做（zuò）到（dào）保守机（jī）密和（hé）充分信赖。除非出于法律（lǜ）要求，没（méi）有委托方（fāng）的许可（必要时包括受审核方（fāng）的许（xǔ）可），审核组成员（yuán）不（bú）得将（jiāng）审核中得到的信息或文件，以及（jí）终审核报告，泄（xiè）漏给任（rèn）何第（dì）三方。

审核员应遵循质量保证程序（xù）。

4.4 系统化的程序

环境审核（hé）应根据本章提供的通（tōng）用原则和针（zhēn）对相（xiàng）应类型（xíng）环境审（shěn）核（hé）的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了（le）关于实施环境（jìng）管理体系审核的（de）指南。

为了加强一（yī）致性和可靠（kào）性，环（huán）境（jìng）审核应根（gēn）据一（yī）套确（què）切规定（dìng）并以文件支（zhī）持的方（fāng）法和系统化程序予以实施。任何（hé）类型的环境审（shěn）核，都应采用一致的方法与程序。除（chú）非出于审核中个别特性的特殊需要（yào），方可出现与其（qí）他类型审核程（chéng）序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审核（hé）的一个早（zǎo）期的基本步骤是确定审（shěn）核准则。首先，这（zhè）些具有适当详尽程度（dù）的准则须取得审核组（zǔ）长（zhǎng）和委（wěi）托方的共同认可，然后提交受审（shěn）核方（fāng）。

应收集（jí）、分（fèn）析（xī）、说明（míng）并（bìng）记录（lù）所需信息，为（wéi）审（shěn）查和评价过程提（tí）供审核证据，以判定（dìng）是否（fǒu）符合审核（hé）准则。

审核（hé）证据的（de）质量和数量应达到这样的水平。即（jí）由称职（zhí）的环境审核员参照同一审核准则（zé），独立地对同样（yàng）的审核证据（jù）进行评价，能取（qǔ）得相（xiàng）似的审核（hé）发（fā）现。

4.6 审核发（fā）现与结论的可靠性

对环（huán）境审核过程（chéng）的安排（pái），应做到使审（shěn）核所发现与结论的可靠性达到委托方和（hé）审核（hé）员所期望的可信程（chéng）度。

由于环境审（shěn）核（hé）在一定程度（dù）上要受（shòu）到时间和资源的（de）限制，审核中（zhōng）收集到（dào）的审核证据不（bú）可避免地只（zhī）是（shì）可得信息的样本，因而所有类型的环（huán）境审核中都必（bì）然地具有不确（què）定性因素。对此应提请环境（jìng）审（shěn）核结果的所有使用者注意。

环境审核员在审（shěn）核过程中（zhōng）应（yīng）考虑到（dào）所收集的审核证（zhèng）据（jù）的局限性，认识（shí）到审核发现和审核结论的不（bú）确定性，并在对审核进行计（jì）划和实施（shī）时（shí）对这（zhè）些因（yīn）素（sù）予以（yǐ）考虑。

环境审核员应努力获取充足的审（shěn）核（hé）证据，使可能影响（xiǎng）任何审核结论的个别（bié）重要审核（hé）发现（xiàn）和次要审核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核（hé）报告

应以书面报告的形式（shì）将审核发现（和）或其概要报（bào）送委托方（fāng）。如无委（wěi）托方的特别禁（jìn）止（zhǐ），受审核方也应得（dé）到一份审核报（bào）告的副本。

审核报告中可包括（但（dàn）不仅限于）下列（liè）有关（guān）审核的信（xìn）息：

(a) 受（shòu）审核（hé）方和委托方的名称；

(b) 商（shāng）定的（de）审核目（mù）的和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时间和进行审核的日期（qī）；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与（yǔ）审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内容保密（mì）性质的声（shēng）明；

(h) 审（shěn）核报（bào）告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明，包（bāo）括所（suǒ）遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报告中（zhōng）应包（bāo）含以上哪些内（nèi）容，还须增加何种内容，由审核组长（zhǎng）与委（wěi）托方共（gòng）同商定。

注（zhù）：决定对审核发现应采取的纠正（zhèng）措施（shī）通常是委托方或受（shòu）审核方的责任，但如与委托（tuō）方有（yǒu）协议在（zài）先（xiān），审核员（yuán）可就此提出建议（yì）。

附录A

（提（tí）示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管（guǎn）理体系（xì） 规（guī）范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境（jìng）审核指（zhǐ）南 审核程序（xù） 环境管理体（tǐ）系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南（nán） 环（huán）境（jìng）审核员资格要（yào）求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义