3 环境审核要求

环境（jìng）审核应针对明确界定并（bìng）以文件支持（chí）的主题事项，应确（què）定（dìng）主题事项的责任方并载（zǎi）入文件。

开始审（shěn）核（hé）的前提条件是，在与委托方的（de）磋商后（hòu），审核（hé）组长认为：

--具备了关于审（shěn）核主题事项的（de）充足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展审（shěn）核活动（dòng）所需（xū）的充足（zú）资源；

--能取得受审核方的（de）充分合作（zuò）。

4 通用（yòng）原则

4.1 目的（de）和（hé）范围

审核应（yīng）建立在委（wěi）托（tuō）方所规定的审核目的的基础上。审核范围是根（gēn）据满足审（shěn）核目（mù）的的（de）需要，通过（guò）审核组长与（yǔ）委托方的磋商决定的。审（shěn）核范围规定了审核的内（nèi）容和（hé）区域。

应在审核（hé）开（kāi）始（shǐ）前（qián）将审核（hé）目的与范围（wéi）通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独（dú）立性与能力

为了确保审核（hé）过程及其发现与（yǔ）结论的客（kè）观（guān）性，审核组成员（yuán）应独立于他（tā）们所（suǒ）审核（hé）的（de）活动。他们在审核全（quán）过程中，应当（dāng）保持客观，不存偏见，无利害关系（xì）。

审核活动是由内部还是（shì）外部人（rén）员承担（dān），由委托方决定（dìng）。从组织（zhī）内部选择的审核组（zǔ）成（chéng）员不应与受审核主题（tí）事项的直接责任人员有责任关系。

审核组（zǔ）成员应具备从事审核工作所需的（de）知（zhī）识、技（jì）能（néng）与经验。

4.3 职业诫律

审核员在（zài）从事环境审核的过（guò）程中，应（yīng）恪守＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的（de）诫律。

审核组与委托方（fāng）之间应（yīng）做到保（bǎo）守机（jī）密和充分信赖。除非（fēi）出于法律要（yào）求，没有委托（tuō）方的许（xǔ）可（必要时包括受审核方的许可），审核组成员不得将审（shěn）核中得到的信息（xī）或文件，以（yǐ）及终审核报告，泄漏给任（rèn）何（hé）第三方。

审核员应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审核应根据本章提供的通用原（yuán）则和（hé）针对相应类（lèi）型环境（jìng）审（shěn）核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体系（xì）审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应根（gēn）据一套（tào）确切规定（dìng）并以文件（jiàn）支持的（de）方法和系统化程序予以实施。任何类型的环境审核，都（dōu）应采用一致的方法与程序（xù）。除非出于审核（hé）中（zhōng）个别特性的特殊需要，方可出现（xiàn）与其他（tā）类型审核程序的差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据和发（fā）现

环境审核的一个（gè）早期的基本步（bù）骤是确（què）定审核准则（zé）。首先，这些具有适当详尽程度的准则须（xū）取得审核组（zǔ）长和委托方的共（gòng）同认可，然后提交受（shòu）审核方。

应（yīng）收（shōu）集（jí）、分析、说明并（bìng）记录所需信息，为审查和评价过程提供审核证据，以判定（dìng）是否符合审核准则。

审核证据（jù）的质量和（hé）数量应达（dá）到这样的水平。即由（yóu）称职的环境（jìng）审核（hé）员参照同一审核准则，独立地对同样（yàng）的（de）审（shěn）核证据进行（háng）评价，能（néng）取（qǔ）得相（xiàng）似的审核发（fā）现。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对（duì）环境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论的可（kě）靠（kào）性达到（dào）委（wěi）托方和审核（hé）员所期（qī）望的（de）可（kě）信程度。

由于环境审核（hé）在一定程度上要（yào）受到时间和资源的限制，审核中收集到（dào）的审核（hé）证（zhèng）据不可（kě）避免地（dì）只是可（kě）得信息的样本，因而（ér）所有类（lèi）型的环境审核中都必然地具有不（bú）确（què）定性（xìng）因素（sù）。对此应提请环境（jìng）审核结（jié）果的所有使用者注（zhù）意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑到所（suǒ）收集的审核证据的（de）局限性，认（rèn）识到审核发现和审（shěn）核结论（lùn）的不确定性，并在对审核（hé）进行计划（huá）和实（shí）施（shī）时（shí）对（duì）这些因素予（yǔ）以（yǐ）考虑。

环境（jìng）审核（hé）员（yuán）应努力（lì）获取充足的审核证据（jù），使（shǐ）可能影响（xiǎng）任何（hé）审核结论的个别重要审（shěn）核发（fā）现和次要审（shěn）核发现的集（jí）合都能得到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告（gào）

应以书面报告的（de）形式将审核发现（和）或其（qí）概要（yào）报送委（wěi）托方。如无委托（tuō）方的特（tè）别禁（jìn）止，受审核方也（yě）应（yīng）得到一份审核报告（gào）的（de）副本（běn）。

审核（hé）报告中可（kě）包（bāo）括（但不仅限于）下列有关审核的信（xìn）息：

(a) 受审核方和委托（tuō）方的名（míng）称；

(b) 商定（dìng）的审核目（mù）的和范围；

(c) 商定的（de）审核准则（zé）；

(d) 审核（hé）持续的时间（jiān）和进行审核的日期；

(e) 审核组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发单（dān）位（wèi）名单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；

(j) 审核结论（lùn）。

审核（hé）报告中应包（bāo）含以上（shàng）哪些内（nèi）容，还（hái）须增加何种内（nèi）容，由审核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方共同商定。

注：决定对审核发现应采取的纠正措施通常是（shì）委托（tuō）方或（huò）受审核方的责任，但如与委托方有协议在先，审核员可就此（cǐ）提出（chū）建议。

附录（lù）A

（提示（shì）的附（fù）录（lù））

文（wén）献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理体系 规范及（jí）使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南 审核程序 环境管（guǎn）理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审（shěn）核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环境管理（lǐ）──术（shù）语与（yǔ）定义