5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围 审核范（fàn）围规定了接受审核的内容和区域（yù），包括实（shí）际位置，或（huò）组织（zhī）的活动（dòng）及报告方式等（děng）。审核（hé）范围（wéi）是（shì）由（yóu）委托（tuō）方和审核组（zǔ）长决（jué）定的。在（zài）决定审核范围时，通常还应征求（qiú）受审（shěn）核（hé）方的意见。审核范围决定后，如需进（jìn）行更改，须由委托方和审（shěn）核组长（zhǎng）共（gòng）同认可。供（gòng）审核使用的资（zī）源应能满足审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件（jiàn）预审 在审（shěn）核过程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组织的（de）文（wén）件，如环境方针（zhēn）陈述、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所编制的手（shǒu）册。其间应充（chōng）分利用（yòng）关于被审核组织的背（bèi）景资料（liào）。如果认为用于实施（shī）审核的（de）文件不够充足，应（yīng）通知委托方。在得到委（wěi）托方的进（jìn）一步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核（hé）计（jì）划（huá） 审核计划的制定（dìng），应保证（zhèng）其灵活性，使之能根（gēn）据审核中得到的信息调整重点，并保证资源（yuán）的有效利用。视（shì）情况需要，计划应包括：
(a) 审（shěn）核目（mù）的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织（zhī）中对（duì）其EMS负有直（zhí）接重大（dà）责任（rèn）的职（zhí）能（néng）部门（mén）和（hé）（或（huò））人员名单； 
(e) 确定受（shòu）审核方（fāng）EMS中应予重（chóng）点审核的要素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有待审核（hé）的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审核（hé）活动的预（yù）定时间和起止（zhǐ）日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与（yǔ）受审（shěn）核方管（guǎn）理者举行会议的（de）日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格（gé）式（shì），审核报（bào）告的预计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留存要求。 应将（jiāng）审核计划传（chuán）达委托（tuō）方、审核（hé）员和受审（shěn）核方，并由委托（tuō）方审阅（yuè）批准。如（rú）果受审核（hé）方对审核计划中的任何内容有异（yì）议，应通（tōng）知审核组长。应（yīng）在实施审（shěn）核之前在审核组（zǔ）长、受（shòu）审核方和委托方之间（jiān）进行磋商解决分歧（qí）。对审（shěn）核计划的任（rèn）何改动均应在开始审（shěn）核前或审核过（guò）程中（zhōng）取（qǔ）得所（suǒ）涉及的（de）各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需（xū）要，对每（měi）个审核组成员落实其负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活动，并指示其所应遵（zūn）循的审核程序。任（rèn）务的分配应由审核组长与所涉（shè）及（jí）的审核组成（chéng）员共（gòng）同商定。在审（shěn）核期间，为了更好地实现审核目的（de），审核组（zǔ）长可对任务分配（pèi）作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审核（hé）工（gōng）作的开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记（jì）录审核证据和审核发（fā）现的（de）表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和（hé）检查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文（wén）件至（zhì）少应保留到审核结束；审（shěn）核组成员应（yīng）保护好（hǎo）机密信息和产权（quán）信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次（cì）会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审核方管理者（zhě）介（jiè）绍（shào）审核组成员； 
(b) 确认审核范围（wéi）、目的和计（jì）划，共同认可审核（hé）进度（dù）表（biǎo）； 
(c) 简要（yào）介绍审（shěn）核中采用的（de）方法和程序（xù）；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方之间建立（lì）正式联络渠（qú）道； 
(e) 确（què）认已具备（bèi）审核组所需的（de）资源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进（jìn）受（shòu）审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组（zǔ）现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充（chōng）足的证据（jù），以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅（yuè）和（hé）对活动与状况（kuàng）的（de）观（guān）察来收集证据。应对（duì）不符（fú）合EMS审核准则的表现（行（háng）为）作出记（jì）录（lù）。应（yīng）利用从独立来源（如观察（chá）、记录和现有（yǒu）的测（cè）试（shì）结果（guǒ）等）取得的（de）支持信息，对来（lái）自（zì）面谈（tán）的信息（xī）加以验证（zhèng）。无法验证的（de）信息（xī）应予标（biāo）明。审查（chá）组应对受（shòu）审（shěn）核方EMS活（huó）动中采样方案的根（gēn）据和确（què）保采样与测量过程（chéng）有效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准则。应确保将关于不符合的审核（hé）发现清晰、明（míng）确地（dì）形成文件，并以（yǐ）审核（hé）证据作为依据（jù）。应（yīng）与受审核方的有（yǒu）关（guān）负责（zé）人共同评议审核发现，以确认所有造成（chéng）不（bú）符合（hé）的事实基（jī）础。注:在商定的（de）范围内,也可将（jiāng）关于（yú）符合的审（shěn）核发现详细（xì）载入文件，但（dàn）应注（zhù）意避免jue对保证（zhèng）的含意（yì）。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集证据阶段结束之后，编（biān）写审核报告（gào）之前，审核组应与受审（shěn）核方的管（guǎn）理者和受审（shěn）核部门的负（fù）责人举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使（shǐ）他们（men）清楚地理解（jiě）和（hé）认识审核（hé）发现的事实根据（jù）。如果可能，应在审核组长签发报（bào）告之前解决（jué）意见分歧。关于审核发现的（de）重要性和措辞的最（zuì）终决定权属于审核组长，无论（lùn）委托方和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与文件留存

5.3.5.1 审核报（bào）告的编写（xiě） 审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组（zǔ）长对审（shěn）核报告（gào）的准确性和（hé）完备性（xìng）负责。审核报告涉及的（de）项目应为审核计划中所（suǒ）确定（dìng）的。如果编写过程中希望加以变动，应取得有（yǒu）关各方的一致同（tóng）意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核（hé）组长注明（míng）签发日（rì）期并署名，审核报告应包含审（shěn）核（hé）发现（xiàn）或其概要，并辅以支（zhī）持证（zhèng）据。根（gēn）据（jù）审核组长和（hé）委托方的协议，报告中还可（kě）包含不列内容：
(a) 受（shòu）审核方和委托方的名称； 
(b) 商（shāng）定的（de）审核目标、范围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核准则，包括审核中（zhōng）引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核（hé）持续的时间和（hé）进行审核的（de）日期（qī）； 
(e) 参与审核的（de）受（shòu）审核方代表名单； 
(f) 审核（hé）组成员（yuán）名单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报（bào）告分发单位（wèi）名单；
(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明，包括所遇（yù）到的（de）障（zhàng）碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则（zé）的符合情况；--体系是（shì）否得到了正确的实施（shī）和保持；--内部管理评审过程是否足（zú）以（yǐ）确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有效性（xìng）。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报告由审核（hé）组长提交委托方。分发范围由（yóu）委托方根据审核计划决定。除（chú）非（fēi）委（wěi）托方特别禁止，受审核（hé）方应收到一份审核报告（gào）的（de）副本。向受审核组织外分发须取得它（tā）的同意。委托（tuō）方对审（shěn）核报告拥（yōng）有du家所有权，审核员和收到审核报告的（de）其他各（gè）方都应（yīng）注意保守机（jī）密。审核（hé）报告应根据审核计划在约定时限（xiàn）内（nèi）签发。如不能按时（shí）签（qiān）发，须事（shì）先将（jiāng）延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新（xīn）的（de）签（qiān）发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留（liú）存 与审核有关的所有的工作文件和草稿以及zui终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方间的协（xié）议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规定的（de）活动一旦完成，审核即（jí）告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与定（dìng）义